Cases & SAR Filing · Compliance
Cases & SAR Filing
警报变成案件。案件变成已申报的报告。
CCase 2041 · StructuringHigh priority · due in 3 daysCase
- Alerts groupedSeven alerts on one customer
- Investigator assignedNotes and evidence on the timeline
- Outcome recordedConfirmed, customer risk raised
- Report draftedgoAML file, second person signs off
Checking 1 of 4…
能力
把警报变成案件，调查并处置，然后申报符合监管要求的 goAML SAR。
从任意警报开立案件，设定优先级与 SLA，指派调查人员，并保留一条不可篡改的备注时间线。
工作原理
01
开立案件
将某一主体的警报归集为一个案件，并设定优先级与 SLA 期限。
02
调查与处置
指派负责人、添加备注，并以一个会回流至客户风险的结论关闭案件。
03
申报报告
起草 goAML SAR，通过四眼复核，然后向您所在的金融情报机构申报或导出 XML。
Frequently asked
各国金融情报机构通用的国际 goAML XML 标准，从案件起草、经过校验，可导出或标记为已申报。